新“国九条”引领资本市场高质量发展中国银河2024-04-14.pdf
摘要:核心观点:三次“国九条”:(1)第一次“国九条”:2004年1月31日,国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,目标是大力发展资本市场,扩大直接融资,健全资本市场体系;(2)第二次“国九条”:2014年5月9日,国务院发布《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》,目标是加快建设多层次资本市场体系;(3)第三次“国九条”:2024年4月12日,国务院发布《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,目标是加强监管防范风险,推动资本市场高质量发展。2024年“国九条”亮点:(1)关于总体要求,涉及“五个必须”和总体目标;(2)对于未上市公司,严把发行上市准入关;(3)严格上市公司持续监管,增强投资者利益保护;(4)加大退市监管力度,健全退市环节投资者赔偿救济机制;(5)对于证券基金机构,加强监管,推动行业回归本源、做优做强;(6)加强交易监管,增强资本市场内在稳定性;(7)推动中长期资金入市;(8)服务高质量发展,促进新质生产力发展;(9)推动形成促进资本市场高质量发展的合力。加强退市监管的配套政策文件发布:(1)在退市标准方面,通过增加退市情形,提高亏损公司的营业收入退市指标,完善交易类退市指标等一系列举措,加快问题公司出清,健全市场优胜劣汰机制,有助于提高上市公司整体质量,更好地保护投资者的权益;(2)鼓励推动上市公司之间吸收合并,有助于上市公司做优做大做强,同时强调大力削减“壳”资源价值,加强重组监管和收购监管,更好地保障优质企业供给,维护市场良好秩序;(3)强调更大力度落实投资者赔偿救济,以保护投资者的合法权益为落脚点,推动资本市场的高质量发展。就6项制度规则公开征求意见:(1)发行监管方面,《科创属性评价指引(试行)》的修订,对于申报科创板的企业设置更高标准,进一步突出科创板的定位。《中国证监会随机抽查事项清单》的修订,则通过更大力度检查督导的方式,保障首发上市的公司质量;(2)上市公司监管方面,以证监会规章的形式发布减持规定并作出针对性完善,有助于更好地规范减持行为,同时避免离婚等“身份”绕道方式的减持;(3)证券公司监管方面,继2009年发布《关于加强上市证券公司监管的规定》,并于2010年、2020年分别修订后,证监会再度就修订《规定》公开征求意见,旨在督促上市证券公司引领行业高质量发展;(4)交易监管方面,随着近年来程序化交易的快速发展,制定《证券市场程序化交易管理规定(试行)》,有助于规范市场交易行为,保障资本市场的平稳运行,对于维护市场的公平具有重要意义。风险提示:国内政策不及预期风险,市场情绪不稳定风险等。
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