2022年十大监管挑战:防范多米诺骨牌效应毕马威2022-05-18.pdf
摘要:公平与共融鉴于投资者需求、公众意识、社会动荡以及政府当局的首要任务和指令等因素,监管机构重点关注与消费者和投资者保护有关的监督和执法议题,并将公平条款的适用范围扩大到所有消费者触点。将公平考虑因素嵌入整个客户旅程,涵盖产品/服务设计、营销/广告、信息披露、服务和客户互动(包括投诉管理),并将公平列为优先事项。公平概念不再局限于贷款条件和产品的公平,而是涵盖所有渠道和触点。实施集中化流程,并简化所有面向客户的沟通。无论以何种形式或渠道,沟通应该清晰、准确、完整,披露充分信息,确保消费者了解相关信息、备选方案和/或利益冲突。加强投诉管理流程、技术和数据分析;汇总问题,发现根源,并部署简单有效的响应措施。在监管机构评估企业合规管理体系时,投诉管理是必不可少的方面,因为它可能预示着潜在新风险、管理或结构缺陷、第三方供应商问题,或说明企业存在反复出现的问题或需要对产品或服务进行改进。设定清晰且可衡量的多元化、公平和共融目标;制定指标用于衡量和监测进度,并将其纳入管理层工作目标。公众要求金融服务机构促进种族平等和共融的呼声越来越大,这与投资者需求、公众意识、社会动荡以及政府当局的优先事项和指令相一致。金融机构面临的压力势必将会越来越大。
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