摘要：《白皮书》以高校科技成果转化为核心，以近年获得VC/PE机构支持的近500家高校创业企业为研究样本，综合数理分析、案头研究和市场观点调查分析，主要形成了以下五个模块的研究内容。第一大研究模块，总体概述我国高校科技成果转化重点政策、高校科技成果转化的主要方式、高校研发经费投入、高校科技成果转化主要存在问题等；第二、三、四研究模块，围绕近年获得VC/PE机构支持的近500家高校创业企业，从企业基本情况、市场投融资情况、投资方情况、重点行业及典型企业等方面，分析、总结高校创业企业的总体发展及投融资情况；第五大研究模块，综合前述宏观研究及样本企业分析，从加大政策扶持、推进平台建设、金融创新支持、校地校企合作、专业机构及人才培养等方面，提出促进高校科技成果转化、促进高校创业企业投融资的意见建议，并附录入本领域从业者站在自身角度看待高校创业的相应观点，以期增进互相了解，推动创业进程。模块一：中国高校科技成果转化总体情况分析科技成果转化重点政策：近年来党中央、国务院及各部委高度重视科技成果转化工作，不断丰富和完善科技成果转化政策体系。为加强高等学校科技成果转移转化工作，科技部、教育部等9部门于2020年5月印发《赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案》，通过赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权实施产权激励，完善科技成果转化激励政策，激发科研人员创新创业的积极性。高校科技成果转化主要路径：近年来，我国高等院校输出技术、服务能力不断强化，高校科技成果转化的主要路径：一是通过转让、许可、作价投资三种技术转让方式，“转让”是其中的主要方式；二是通过签订技术开发、技术咨询、技术服务等方式，这类方式的合同数量、合同金额均远高于技术转让，是高校科技成果转化实际中更为广泛的路径。高校研发投入与科技成果转化：根据国家统计局数据，我国研究与试验发展（R&D）经费投入保持较快增长，2020年接近2.44万亿元，同比增长10.2%；根据初步测算结果，2021年我国R&D经费投入达27864亿元，比上年增长14.2%，增速比上年加快4.0个百分点，延续了“十三五”以来两位数的增长态势。目前，企业已成为我国科技研发活动的投入主体，2020年企业科技研发经费投入占全社会研发经费的比例超过3/4。根据《中国科技成果转化2020年度报告》对全国1378家高等院校的调研数据，2016-2019年高等院校受全国财政资助项目产生的科技成果转化合同金额、合同项数均有所增长，其中相对各省、直辖市、自治区所属高等院校，中央所属高等院校受全国财政资助项目产生的科技成果转化合同金额、合同项数的增长更为显著。高校科技成果转化主要存在问题：一是科技成果转化政策体系需进一步完善、衔接和落实；二是科研评价机制不利于原创性成果的产业化，现有成果与企业技术承接能力脱节；三是技术转移机构建设有待进一步完善，服务专业化水平有待进一步提升；四是技术转移专业人才较为缺乏，合理的利益分配和激励机制有待健全；五是高校科技成果转化金融支持体系亟待完善，有待进一步加大引导各方资本关注。模块二：中国高校创业企业发展概况关联企业类型：结合清科研究中心PEDATAMAX数据以及企业公开信息，《白皮书》聚焦全国重点高校关联的有过公开股权融资记录的479家高校创业企业，主要包括两大类：一是高校关联企业，包括高校或其关联单位控股、参股、设立或孵化的企业等，一般以高校科技成果转化为设立背景或目的；二是高校人员关联企业，包括高校院士、教授、研究人员等兼职或离岗创业、作价入股、团队集体创业的硬科技领域相关企业。其中，第二类企业近年受资本市场关注度较高，也是《白皮书》所述高校创业企业的主要类型。这类企业中，高校人员往往在企业担任高管（创始人、董事长、总经理、首席科学家、技术顾问等）的占比超过60%，一定程度上体现了高校人员较高的创业活跃度和管理经营参与度。企业基本情况：1）从企业成立时间看，2000-2001年、2005-2006年、2009-2010年、2014-2015年是高校创业企业成立相对密集的年份，整体趋势与宏观经济周期、国家发展规划、产业政策、股权投资市场等的阶段性特征较为吻合。2）从企业背景看，479家样本企业中，仅有约10%的企业具有国有背景，主要是高校与其他科研单位、政府、机构、企业等共同设立/创办的企业，且多为参股形式。其中，非国有背景的企业占比约90%，这也在一定程度上表明高校创业企业已经脱离“校办企业”的属性，更多是基于科研项目产业化、高校人员及团队创业、资本市场投资孵化等的需求催生，自身发展的灵活性和市场化程度有所提高。3）从企业上市情况看，479家样本企业中，已上市公司数量占比约为18.4%，且多为新三板挂牌企业。随着我国股权投资市场“反弹式”增长，募投再次进入“万亿”时代，先进制造、新能源、半导体、医疗健康等科技创新领域成为热门产业，越来越多资本开始关注科研人员创业、高校科技成果转化，高校创业企业有望迎来新一轮的创业与投资热潮，前期获得融资的企业IPO数量也将有一定增长。行业分布情况：整体来看，高校创业企业主要分布在信息技术与服务、医疗健康、人工智能、高端制造、半导体等科技属性较强、市场投融资较为活跃的领域，与国家产业政策、行业特征、市场热点的引导和支持方向高度吻合。根据清科研究中心PEDATAMAX数据，2021年中国股权投资市场热度明显回升，投资案例数及投资金额再创历史新高。其中，投资热度较高的前四大行业分别为IT、生物技术/医疗健康、半导体及电子设备、互联网，合计占到2021年全行业总投资案例数的70%左右。此外，汽车、清洁技术和半导体行业投资有所升温。地域分布情况：整体来看，高校创业企业的分布与高等院校的地域分布具有一定相关性。此外，高校创业企业数量及其获投情况，也与各省市创新创业活力、股权投资热度等有较大关联。从样本企业看，北京市高校创业企业数量最多，占比29.4%，其次是广东省，企业数量占比约13.8%，上海、江苏、湖北、四川、安徽等地企业也相对较多。从股权投资市场地域分布看，根据清科研究中心PEDATAMAX数据，2021年中国股权投资市场投资地域分布中，北京、上海、深圳三地合计投资案例数占比过半，江苏、浙江、湖北等地区的股权投资增长较为迅速。重点关联高校：从样本企业的关联高校情况看，企业数量较多的代表性高校有清华大学、浙江大学、北京大学、华中科技大学、哈尔滨工业大学、上海交通大学等。整体来看，高校创业企业发展与高校传统优势学科分布，高校科技成果转化平台建设和实际操作指引，高校所在省市的重点产业基础及规划、社会创新创业活力、股权投资活跃度等，均具有密切关联。

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